莫让知识产权成电商上市的软肋
——继当当网、京东之后，阿里巴巴启动赴美上市，或成为美国历史上规模最大的IPO案。业界呼吁，电商上市潮中，盗版、假货等问题不容忽视 9月8日，阿里巴巴在美国纽约举行了首场IPO路演活动，预计将于当地时间9月19日挂牌交易，或成为美国历史上规模最大的IPO案。 在这场轰轰烈烈的中国电商上市热潮中，知识产权问题不应被忽视。阿里巴巴招股说明书公开的其董事局主席马云致投资者信中，马云就表示，“现实商业社会里的很多弊端也会在这个生态里出现，如知识产权等，处理好这些问题绝对不容易，因为从来就没有一个完美的解决方案。” 美国高度重视知识产权，对赴美上市的公司在知识产权方面的要求非常高，迅雷就曾因盗版等问题推迟上市。在国内电商中，当当网与京东分别于2010年12月与今年5月在美国成功上市。这两家电商主要采取B2C（即商业机构对消费者）模式，平台即商家，对盗版、假货有严格的把控，而阿里巴巴旗下的淘宝网等平台主要采用C2C（即个人对个人）模式，平台上商家巨多，很难监控，不良商家通过淘宝网等平台销售盗版、假货的行为屡禁不止，被马云称为“必须要治疗的癌症”。那么，阿里巴巴能否如前两家同行顺利在美国上市，业界拭目以待。 “知识产权不仅是电商上市面临的一道关卡，也是企业上市后必须重视的一个问题。”中国政法大学知识产权研究中心研究员张樊在接受中国知识产权报记者采访时表示，电商知识产权保护问题关系到企业是否被市场认可。不仅如此，近年来，美国逐渐加强对在美上市的中国互联网企业的知识产权监管，企业上市后更应注重知识产权保护，否则将面临诉讼等风险。 赴美上市要求严格 近几年，阿里巴巴不断加大包括版权在内的知识产权保护力度。“2011年，淘宝网曾经因假货问题被美国贸易代表办公室作为‘恶名市场’列入到‘特别301报告’名单，之后，淘宝网积极采取措施，2012年，美国贸易代表办公室将淘宝网从该名单中移除，并力荐淘宝网打击假货的模式。”张樊介绍，淘宝网取得显著效果的措施包括两个方面，一是完善电商平台规则，主动核查平台上所有的交易活动和广告活动，与市场执法机构合作，严罚不良商家出售假冒、盗版商品的违规行为；二是建立一个系统打假的体制，主动与国家质检、版权等多个主管部门合作，同时进一步加强与全球权利人以及各国知识产权保护相关主管部门、联合组织的合作，对侵犯知识产权行为进行全方位、全领域的打击。 记者从阿里巴巴获悉，如今，阿里巴巴在全球布局电子商务知识产权保护网络，与美国电影协会、国际反假冒联盟、路易威登、韩国知识产权保护协会、商业软件联盟等达成知识产权保护合作，其中全球知名品牌逾千个，为企业上市做充分准备。 然而，阿里巴巴此番努力能否得到认可还是未知数。那么，美国对拟上市企业在知识产权方面有哪些严格要求?中国电子商务研究中心高级特约研究员张延来在接受本报记者采访时介绍，美国证券交易监督委员会的《非财务信息披露内容与格式条例》中规定，拟上市证券发行人必须详细描述所有专利、商标、专利许可协议和特许经营协议对公司的重要性、存续期限和效果。此外，包括版权在内的知识产权纠纷和风险也需要在招股说明书中充分披露，美国证券交易监督委员会根据前述规定的内容对招股说明书中的知识产权部分进行十分严格的审查。 张樊补充，除美国证券交易监督委员会对发行人在其招股说明书中进行知识产权信息披露有明确要求外，美国“1933年证券法”和“1934年证券交易法”等法律法规中也有关于信息披露的普遍原则和规范。 充分准备防范风险 面对严格的要求，国内电商欲在美国上市，应在打击售卖盗版、假货行为，保护知识产权方面做哪些准备? 张延来指出，国内电商赴美上市之前应当对自身知识产权进行审慎的尽职调查，提前对可能出现的风险做出预案。如果是基于公司自身原因出现盗版、假货应当及时作出处理和改正；如果是基于公司所经营的业务（平台）出现第三方之间的知识产权侵权，此时公司并非直接侵权责任人，但仍然应当按照不同国家的法律规定尽到合理的注意义务，例如对电商平台广泛适用的“避风港原则”中所规定的各项要求。 成功上市之后，电商又该如何加大知识产权保护，防控诉讼风险?张延来建议，上市后，电商在知识产权方面更应当加强系统化管理，尤其是对于平台型公司而言，线下各种类型的知识产权侵权行为可能转移到平台上来，给公司带来风险。他建议，在满足所在国家法律规定的同时，还要发挥互联网企业的创新精神，“以网管网”，线上的问题要多采用线上的手段来解决，充分利用电商在自身生态系统内部的影响力和“自治”能力，利用协议、规则、侵权曝光等措施督促各有关经营主体尊重知识产权，打击侵权行为。 “其实，阿里巴巴的一些做法是值得国内众多电商学习的。”张樊认为，国内电商首先要完善电商平台的规则，加强知识产权保护，对于盗版与假货等问题予以严厉打击；其次要加大与知识产权权利人以及相关组织的合作，包括电商平台加强对知识产权内容事前审查以及在运行过程中的监管。另外，电商还要主动加强与市场中相关行政机关的合作，建立一个协调机制。他指出，阿里巴巴作为中国乃至国际上影响力较大的电子商务企业，如果此次能成功上市，在某种程度上说明国内电商在保护知识产权方面的努力得到了认可，一些做法与模式值得其他电商学习与借鉴，并在此基础上不断完善自身的知识产权保护体系，开拓更宽阔的国际市场。 （知识产权报 记者 窦新颖）